Suprasti, kokie pagrindiniai teisiniai reikalavimai yra taikomi įmonėms, teikiančioms investicines paslaugas.

Žinoti bendruosius reikalavimus teikiant investicines paslaugas, suprasti esminius licencijavimo aspektus ir reguliavimą.

Žinoti, kokios paslaugos yra licencijuojamos, koks investicinių ir papildomų paslaugų turinys ir kokie joms taikomi svarbiausi reikalavimai.

Suprasti pagrindinius teisinius aspektus, reglamentuojančius draudimo produktų platinimo veiklą ir draudimo sutarčių sudarymą vartotojų teisių apsaugos požiūriu.

Suprasti ir mokėti paaiškinti vartotojų skundų nagrinėjimo procesus sutarties galiojimo laikotarpiu arba įvykus draudžiamajam įvykiui.

Žinoti pagrindinius ES tvaraus finansavimo reglamentų tikslus ir paskirtį.

Suprasti tvarios investicijos sąvoką.

Sužinoti, kokią įtaką, rengiant klientui tinkamus pasiūlymus, turi tvarumo prioritetas.

Suprasti pagrindinius asmens duomenų tvarkymo principus.

Žinoti, kuo skiriasi asmens duomenų tvarkymas atsižvelgiant į įvairius tvarkymo tikslus.

Paaiškinti klientams jų kaip duomenų subjektų teises ir kaip tvarkomi jų asmens duomenys.

Žinoti valstybės institucijų galias ir taikomas sankcijas asmens duomenų apsaugos taisyklių pažeidimo atvejais.

Sustiprinti gebėjimą priimti pagrįstus sprendimus esant etinei dilemai.

Žinoti banko vidinės informacijos neatskleidimo svarbą bendraujant su klientais.

Žinoti principus, kurie padės elgtis profesionaliai ir atsižvelgiant į geriausius klientų interesus.

Infliacijos apibrėžtis, jos atsiradimo veiksniai.

Infliacijos įtaka perkamąjai galiai, nominalioji ir realioji grąža.

Infliacijos įtaka obligacijų ir bendrovių vertei.

Infliacijos įtaka turto klasių realiąjai grąžai, esant skirtigiems infliaciniams periodams.

Tikėtinos ir netikėtos infliacijos apibrėžtis.

Žinoti apie įvairius ūkinės veiklos vertinimus, ekonomikos ciklą ir pagrindinius ekonominius rodiklius;

Suprasti, kodėl vyksta ekonomikos ciklai;

Žinoti, kaip centriniai bankai ir vyriausybės gali paveikti ekonomikos ciklus.

Sužinosite daugiau apie veiksnius, lemiančius pagrindinių turto klasių vertę ir tikėtiną grąžą.

Suprasite, kaip ekonomikos ciklas veikia turto klases.

Suprasti klientui aktualius pagrindinius teisinius draudimo žalų reguliavimo aspektus.

Paaiškinti klientui bendruosius žalų reguliavimo procesus pagal gyvybės draudimo ir ne gyvybės draudimo sutartis.

Žinoti, kas yra biometrinės rizikos.

Žinoti biometrinių rizikų draudimo produktus.

Suvokti keturias pagrindines rizikas – mirtingumo, negalios, sergamumo ir ilgaamžiškumo.

Žinoti apie rizikos vertinimą, nedraudžiamuosius įvykius ir draudimo įmokas.

Žinoti, kodėl finansų konsultatams itin svarbi etika.

Suprasti, kaip rekomendacija skiriasi nuo netinkamo pardavimo.

Žinoti, ko reikia, kad produktas atitiktų kliento poreikius.

Žinoti, kas yra investavimo rekomendacijos.

Žinoti specifinę indeksinių fondų ir ETF terminologiją.

Suvokti, kaip kuriami indeksiniai fondai, ETF ir kaip jie veikia.

Žinoti, kur ieškoti informacijos, susijusios su ETF.

Žinoti pagrindines rizikas, susijusias su investavimu į indeksinius fondus ir ETF.

Žinoti, kaip naudotis įrankiais, skirtais indeksiniams fondams ir ETF palyginti.

Žinoti mokesčių pagrindus.

Suprasti kaip apmokestinami dividendai, palūkanos, kapitalo prieaugis.

Žinoti kas yra investicinė sąskaita. 

Suprasti pensijų fondų įmokų ir išmokų apmokestinimą, draudimo sutarčių apmokestinimą.

Žinoti valiutų rinkos istoriją.

Suprasti valiutų rinkos struktūrą.

Žinoti naudojamas apibrėžtis, susitarimus ir skaičiavimus.

Suprasti pagrindinius ekonominius veiksnius, darančius įtaką valiutos kursui.

Žinotis skirtingus būdus prekiauti valiuta.

Suprasti pagrindines su valiuta susijusias rizikas, veikiančias investicinius produktus, ir rizikos mažinimo būdus.

Prisiminti finansų planavimo procesą ir suprasti, kodėl finansų planavimas yra svarbus.

Žinoti, kaip sudaromas išsamus asmeninis biudžetas ir kaip apskaičiuoti kliento pajamas, kurios gali būti skirtos taupymui ir investicijoms.

Taikyti pinigų vertės laiko atžvilgiu principus, apskaičiuoti pinigų vertę su sudėtinėmis ar paprastosiomis palūkanomis ir suprasti periodinio investavimo naudą.

Suprasti gyvenimo ciklo investavimo strategijos ypatybes, žinoti gyvenimo ciklo fondų ir fondų su fiksuota investavimo strategija (angl. static allocation fund) skirtumus bei kaip taupymas remiantis gyvenimo ciklo strategija gali prisidėti prie papildomų pajamų sulaukus pensijos.

Suprasti, iš kokių dalių susideda skolinimosi kaina ir koks yra palūkanų normų poveikis skolinimosi išlaidoms. Be to, licencijos turėtojas turėtų žinoti, kokie veiksniai lemia skolinimosi, taupymo ir investicijų poreikį.

Suprasti, kaip gyvybės draudimo paslaugos gali būti naudojamos asmeniniams finansams valdyti.

Žinoti pagridinius aspektus apie pensijų kaupimo sistemos sukūrimą, ilgalaikį tikslą ir jos dalyvių poreikius.

Suprasti I, II ir III pensijų pakopos pagrindines charakteristikas.

Suprasti draudimo principą kaip rizikų sutelkimą į grupę.

Paaiškinti draudiko vaidmenį prisiimant apdraustas rizikas ir teisingai nustatant draudimo įmoką.

Paaiškinti įvairius duomenų šaltinius, naudojamus rizikos įmokai apskaičiuoti.

Paaiškinti draudimo įmokos sudedamąsias dalis.

Suprasti kainos nustatymo procesą ir specifinius žingsnius nustatant asmens draudimo nuo nelaimingų atsitikimų kainą.